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郑州文化艺术品交易所股份有限公司经纪会员管理办法(试行)

更新时间:2016-10-18 10:07:12    浏览次数: 2032

第一章  总  则

第一条  为规范郑州文化艺术品交易所股份有限公司(以下简称交易所)相关经纪会员的行为,根据国家有关法律、法规、政策及交易所的有关规定制定本办法。

第二条  经纪会员是指根据国家有关法律、行政法规和规章的规定,经交易所审核批准,在交易所授权范围内发展交易商从事文化艺术品交易业务的具有完全民事行为能力企业法人或者其他组织。

第三条  本办法所指经纪会员包括会员单位及其从业人员,经纪会员须接受交易所及相关部门的监督管理。

第二章  经纪会员管理

第四条  申请条件:

(一)在中华人民共和国境内注册登记的企业法人;

(二)注册资本不低于人民币100万元;

(三)有良好的客户基础,有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力;

(四)熟悉并承诺遵守交易所的管理办法和相关业务规则;

(五)具备业务发展需要的办公场所和软硬件设施;

(六)具有良好职业道德的专业市场开发团队;

(七)交易所规定的其它条件。

第五条  经纪会员应统一以交易所的名义实施以下行为:

(一)进行市场开发;

(二)为交易商提供交易培训和信息服务;

(三)协助交易商办理入市手续和交易交收业务;

(四)根据交易所风险管理相关规定,对交易商的交易行为进行风险管理;

(五)推荐商品挂牌上市;

(六)按照交易所要求开展对外宣传;

(七)交易所书面委托的其它事项。

第六条  经纪会员不得有下列行为:

(一)从事代理交易或非法集资活动;

(二)经营活动中严重损害交易所形象或以交易所名义实施授权范围外的行为;

(三)向交易商作获利保证或承诺共担风险;

(四)向交易商收取交易所规定以外的费用;

(五)不按规定对交易商进行风险管理;

(六)擅自使用、向第三方披露或对外泄露交易商的信息,以及利用交易商信息牟利;

(七)不按规定向交易所缴纳相关费用;

(八)发生变更法定代表人、注册资本、股权结构等重大事宜后

15个工作日内未向交易所备案;

(九)未按交易所规定擅自转让经纪会员资格或进行转委托的;

(十) 以不正当手段恶意竞争;

(十一) 从事非法集资、洗钱或其它非法活动;

(十二)其它违反交易所规定、合作协议及相关法律法规规定的行为。

第七条  经纪会员资格的申请、转让及取消:

(一)申请:

1.申请人应提交如下申请材料:

(1)经法定代表人签字的申请书;

(2)工商行政管理部门核发的《营业执照》副本复印件;

(3)验资报告或年度审计报告;

(4)交易所认为需要提交的其它材料。

2.申请人经交易所审核同意,办理相关事宜。

(二)转让:

1.转让方应当提前向交易所提交资格转让申请书,受让方应当向交易所提交资格受让申请书,交易所对受让方作资格评审后予以书面答复。

2.在收到交易所同意转让的书面答复后办理如下事项:

(1)出让方和受让方签订《授权服务商资格转让协议书》;

(2)通过交易所发布公告;

(3)出让方结清在交易市场内的全部债权债务,退还资格证书及相关法律文件等;

(4)受让方到交易所签订有关授权服务商的法律文件;

(5)交易所规定应当办理的其它事项。

(三)取消:

1.有下列情况的,应取消经纪会员资格:

(1)严重违反本办法第六条规定的;

(2)有违反本办法第六条规定,经限期整改后仍不符合要求的。

2.通过交易所发布公告。

3.经纪会员接到交易所取消其资格的书面通知后,应在10个工

作日内办理如下事项:

(1)结清在交易市场内的全部债权债务;

(2)退还资格证书和相关文件、资料等;

(3)交易所规定应当办理的其它事项。

4.已缴纳的相关费用不予清退,双方协议可以清退的除外。

第八条  经纪会员存在以下情况之一的,其资格不得转让:

(一)由于经济纠纷、违法或犯罪接受司法机关立案调查处理期间;

(二)违反本办法第六条规定应当取消的;

(三)与交易市场内主体发生债务纠纷尚未了结的。

第三章  附  则

第九条  会员单位业绩考核以交易所制定的考核办法及相关协议为准。

第十条  本办法未尽事宜,按照交易所与相关会员单位签署的协议执行。

第十一条  本办法最终解释权和修订权归属于交易所,交易所可根据本办法制定相应实施细则。

第十二条   本办法自发布之日起实施。